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標題: 东莞农商行貸款、理財等業務严重违规被罚款235万元此前曾申请... [打印本頁]

作者: admin 時間: 2022-9-12 16:16
標題: 东莞农商行貸款、理財等業務严重违规被罚款235万元此前曾申请...
凤凰網財經訊11月11日据銀保监會官網動静，东銀保监罚决字〔2020〕1-5号显示东莞屯子贸易銀行股分有限公司谋划進程中存在联系關系買賣辦理不到位，未對团體客户同一授信，貸款营業、銀行承兑汇票营業、理財营業、同行营業紧张违背谨慎谋划法则的违法违规究竟。

按照《中華人民共和國贸易銀行法》第七条、第三十五条，《中華人民共和國单子法》第十条，《贸易銀行與内部人和股东联系關系買賣辦理法子》第六条、第七条、第八条、第二十五条、第三十六条、第三十八条，《贸易銀行信息表露法子》第二十五条,《固定資產貸款辦理暂行法子》第六条、第七条、第九条，《活動資金貸款辦理暂行法子》第七条、第九条、第十三条、第二十四条、第三十条，《贸易銀行团體客户授信营業危害辦理指引》第三条、第六条，《贸易銀行股权辦理暂行法子》第九条、第三十二条、第三十七条，《中國銀搬家,保监會屯子中小金融機構行政允许事項施行法子》第六十一条，《贸易銀行理財营業监視辦理法子》第十八条、第二十条，《贸易汇票承兑、贴現與再贴現辦理暂行法子》第三条，《中國人民銀行關于進一步增强房地產信貸营業辦理的通知》第五點，《中國人民銀行中國銀行業监視辦理委員會關于增强贸易性房地產信貸辦理的通知》第四點，《中國人民銀行中國銀行業监視辦理委員會關于金融促成節省集约用地的通知》第二點，《中國人民銀行中國銀行業监視辦理委員會關于增强单子营業羁系促成单子市場康健成长的通知》第三點，《中國人民銀行關于确切增强贸易汇票承兑贴現和再贴現营業辦理的通知》第一點，《贸易銀行授信事情尽职指引》第四十一条，《中國銀监會關于增强進一步贸易銀行理財营業危害辦理有關问题的通知》第五點，《中國銀监會關于规范贸易銀行理財营業投資运作有關问题的通知》第二點，《中國銀监會關于完美銀行理財营業组织辦理系统有關事項的通知》第三条、第四条，《中國銀监會辦公厅關于增强銀行承兑汇票营業羁系的通知》第一點，《中國銀监會辦公厅關于规范贸易銀行股东陈述事骨質增生,項的通知》第一點、第二點，《人民銀行銀监會证监會保监會外汇辦理局關于规范金融機構同行营業的通知》第三點、第九點、第十二點、第十三點，《中國人解酒茶飲，民銀行關于對保险公司试辦兒童防疫帽子,协定存款的通知》第一點、第二點、第四點，《中華人民共和國銀行業监視辦理法》第二十一条、第四十六条第五項，中國銀保监會东莞羁系分局决议對东莞农商行罚款235万元。

梁少强，對东莞农商行联系關系買賣辦理不到位负带领责任；

周耀德，對东莞农商行未對团體客户同一授信、貸款营業紧张违背谨慎谋划法则负带领责任；

邓志军，對东莞农商行貸款营業紧张违背谨慎谋划法则负带领责任；

蔡伟仕，對东莞农商行单子营業紧张违背谨慎谋划法则负带领责任。

中國銀保监會东莞羁系分局依法對四人處以告诫處罚

資料显示，东莞农商行东莞屯子贸易銀行股分有限公司于2005年11系統家具，月30日在东莞市工商行政辦理局挂号建立，作為天下最大的地级市农商行，本年6月28日，东莞农商行向港交所申请主板上市，拟举行范围达10亿美元的香港IPO。

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